首页 上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）（2022年） 第九章 退市与风险警示 第七节 上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）（2022年） 第七节 第九章 退市与风险警示 第七节 主动退市 9.7.1 上市公司出现下列情形之一的，可以向本所申请主动终止上市： （一） 公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并决定不再在本所交易； （二） 公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让； （三） 公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； （四） 公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； （五） 除公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件； （六） 公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销； （七） 公司股东大会决议公司解散； （八） 中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。 已在本所发行A股和B股股票的上市公司，根据前款规定申请主动终止上市的，应当申请其A、B股股票同时终止上市，但存在特殊情况的除外。 9.7.2 本规则第9.7.1条第一款第（一）项、第（二）项规定的股东大会决议事项，除须经出席会议的全体股东所持有效表决权的三分之二以上通过外，还须经出席会议的除下列股东以… （一） 上市公司的董事、监事和高级管理人员； （二） 单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。 9.7.3 上市公司应当在第9.7.1条第一款第（一）项、第（二）项规定的股东大会召开通知发布之前，充分披露主动终止上市方案、退市原因及退市后的发展战略，包括并购重组安排、… 9.7.4 上市公司因第9.7.1条第一款第（三）项至第（七）项规定的回购、收购、公司合并以及自愿解散等情形引发主动终止上市的，应当遵守《公司法》《证券法》《上市公司收购管… 9.7.5 上市公司根据第9.7.1条第一款第（一）项、第（二）项规定情形申请主动终止上市的，应当向本所申请其股票及其衍生品种自股东大会股权登记日的次一交易日起停牌，并于股… 9.7.6 上市公司向本所提出主动终止上市申请的，至少应当提交以下文件： （一） 主动终止上市申请书； （二） 董事会决议及独立董事意见（如适用）； （三） 股东大会决议（如适用）； （四） 主动终止上市的方案； （五） 主动终止上市后去向安排的说明； （六） 异议股东保护的专项说明； （七） 财务顾问出具的关于公司主动终止上市的专项意见； （八） 律师出具的关于公司主动终止上市的专项法律意见； （九） 本所要求的其他材料。 9.7.7 上市公司主动终止上市事项未获股东大会审议通过的，公司应当及时向本所申请其股票及其衍生品种自股东大会决议公告之日起复牌。 9.7.8 本所在收到上市公司提交的主动终止上市申请文件之日后5个交易日内，作出是否受理的决定并通知公司。公司应当在收到决定后及时披露决定的有关内容，并发布其股票是否可能终… 9.7.9 本所在受理上市公司主动终止上市申请之日后15个交易日内，作出是否同意其股票终止上市的决定。在此期间，本所要求公司提供补充材料的，公司提供补充材料期间不计入上述作… 9.7.10 本所上市委员会对上市公司股票主动终止上市事宜进行审议，重点从保护投资者特别是中小投资者权益的角度，在审查上市公司决策程序合规性的基础上，作出独立的专业判断并形成… 9.7.11 主动终止上市公司股票不进入退市整理期交易，本所在公告公司股票终止上市决定之日后5个交易日内对其予以摘牌，公司股票终止上市。 9.7.12 上市公司因出现第9.7.1条第一款规定情形，本所对其股票终止上市的，公司及相关各方应当对公司股票退市后的转让或者交易、异议股东保护措施等作出妥善安排，保护投资者… 9.6.14 目录 9.7.1