首页 上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）（2022年） 3． 相关赔偿事项未由人民法院作出判决，且也未达成和解的，公司及相关责任主体已按预计最高索赔金额计提赔偿基金，并将足额资金划入专项账户，且公司的控股股东和实际控制人已承诺：若赔偿基金不足赔付，其将予以补足。 第十三章 日常监管和违规处理 第二节 上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）（2022年） 第二节 3． 相关赔偿事项未由人民法院作出判决，且也未达成和解的，公司及相关责任主体已按预计最高索赔金额计提赔偿基金，并将足额资金划入专项账户，且公司的控股股东和实际控制人已承诺：若赔偿基金不足赔付，其将予以补足。 第十三章 日常监管和违规处理 第二节 违规处理 13.2.1 本规则第1.4条规定的监管对象违反本所相关规定或者其所作出的承诺的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施或者实施纪律处分。 13.2.2 本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列监管措施： （一） 口头警示； （二） 书面警示； （三） 监管谈话； （四） 要求限期改正； （五） 要求公开致歉； （六） 要求聘请中介机构进行核查并发表意见； （七） 建议更换相关任职人员； （八） 暂停投资者账户交易； （九） 向相关主管部门出具监管建议函； （十） 其他监管措施。 13.2.3 本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪律处分： （一） 通报批评； （二） 公开谴责； （三） 公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表； （四） 建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员； （五） 暂不接受发行上市申请文件； （六） 暂不接受中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件； （七） 限制投资者账户交易； （八） 收取惩罚性违约金； （九） 其他纪律处分。 本所实施前款第（六）项纪律处分的，同时将该决定通知监管对象所在单位（如适用）及聘请其执业的本所上市公司或者其他监管对象。在暂不接受文件期间，本所可以决定是否对该… 13.2.4 本所设立纪律处分委员会对违反本规则的纪律处分事项进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。 13.2.5 相关纪律处分决定作出前，当事人可以按照本所有关业务规则规定的受理范围和程序申请听证。 13.2.6 监管对象被本所采取监管措施或者实施纪律处分，应当予以积极配合，及时落实完成。本所要求其自查整改的，监管对象应当及时报送并按要求披露相关自查整改报告。 13.1.4 目录 13.2.1