上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法（2013年） 第三十六条

第三十六条 投资者、证券公司参与国债预发行交易，出现下列情形之一的，上交所和中国结算可以依据有关业务规则，对其实施相关纪律处分或者监管措施：

证券公司未按规定进行投资者适当性管理的；

在国债预发行交收中多次出现透支或国债余额不足的；

从事异常交易或其它违规行为，影响国债预发行交易正常市场秩序的；

违反上交所和中国结算规定的其他情况。