首页 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第一章 证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997年） 第一章 第一章 总则 第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。 本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接… （一） 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； （二） 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； （三） 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； （四） 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务； （五） 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。 第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨… 证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。 第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。 第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。 目录 第一条