自由贸易试验区跨境服务贸易特别管理措施（负面清单）（2024年） ────────
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序号
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特别管理措施
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以下情形不得通过跨境交付方式提供:(1)仅依中国法设立的基金管理公司或者中国证券监督管理机构按照规定核准的其他机构可担任公开募集证券投资基金的管理人;(2)仅符合法定条件的在中国境内设立的公司或者合伙企业可申请登记为私募证券基金管理人;(3)仅依中国法设立并取得证券投资基金托管资格的商业银行或中国证券监督管理机构核准的其他金融机构可担任证券投资基金托管人;(4)经批准的合格境外机构投资者投资境内证券期货,应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产;经批准的境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内商业银行负责资产托管业务;(5)仅依中国法设立并经中国证券监督管理机构及其派出机构注册取得公募基金销售业务资格的机构(含公募基金管理人)可以从事基金销售业务;(6)未经批准或登记,境内机构、个人不得从事境外有价证券发行、交易。
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未依据中国法成立或未经批准的证券经营机构、其他从事咨询业务的机构,不得从事证券投资咨询业务。
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未依中国法在中国设立或未经批准的期货公司,不得经营下列期货业务:(1)期货经纪;(2)期货交易咨询;(3)期货做市交易;(4)其他期货业务。仅依中国法在中国设立的期货公司可根据中国期货监督管理机构的要求,在依法登记备案后,从事资产管理服务。
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未在中国境内设立的商业银行,不得申请期货保证金存管银行资格。
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除另有规定外,境内单位或个人从事境外期货交易,应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行;除另有规定外,境外单位或个人不得从事境内期货交易。
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未依据中国法成立的期货公司、其他期货经营机构,不得从事期货交易咨询业务。
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境外服务提供者未经中国金融监管部门批准、在中国境内注册为独立法人的,不得向人力资源社会保障部申请从事企业年金法人受托机构、账户管理人、托管人、投资管理人。
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境外企业或个人不得成为证券交易所的普通会员。境外企业或个人不得成为期货交易所会员。除在自贸试验区内就业的境外个人或国家另有规定外,境外企业或个人不得申请开立证券账户或期货账户。
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境外期货交易所及境外其他机构不得在境内指定或者设立商品期货交割仓库以及从事其他与商品期货交割业务相关的活动。
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