中国银保监会办公厅关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见（2019年） （六）

（六） 严格违规问责。总部应指导境外机构加快制定完善违规问责处理办法，明确问责依据、标准和流程。坚持“尽职免责、失职问责”原则，对合规风险事件责任人进行责任认定。对于存在失职渎职或违法违规的，要严格追究相应责任，加大问责和通报力度，强化警示震慑作用。