证券公司风险控制指标管理办法（2008年） 第三十七条

第三十七条 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：

限制业务活动；

责令暂停部分业务；

限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；

认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。